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树立诚信合规理念 一连规范康健生长
-------致各市场主体的一封信
宣布时间：2022-03-15 点击量:次
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尊重的各市场主体： 值此“3·15国际消耗者权益日”到来之际，谢谢各市场主体已往一年内为山东资源市场稳固生长做出的起劲孝顺。证券期货谋划机构、上市公司、挂牌公司及私募基金管理人等市场主体细密联动，协同生长，确保了山东资源市场的行稳致远。为进一步做好投资者权益�；な虑�，配合“打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资源市场”，山东省证券业协会、山东省期货业协会、山东上市公司协会及山东省非上市公众公司协会配合发出如下建议： 一是践行资源市场“人民性”原则，着力增强投资者教育。 证券期货谋划机构在向投资者提供服务时，要有针对性的做好种种投资者尤其是新入市的中小投资者的危害肩负能力评估事情，指导投资者树立准确的投资理念，注重恒久投资，理性投资。上市公司、挂牌公司请认真做好信息披露，以简明简要、通俗易懂的文字阐释投资者关切的种种重点信息，提高市场透明度，一直增强投资者对市场危害的熟悉、小心和提防能力。私募基金管理人做好投资者适当性管理事情，向投资者讲清、讲透投资危害。 二是一直优化完善公司治理结构，建设健全公司内控机制。优异的公司治理是包管行业恒久康健生长的基础。证券期货基金谋划机构要一连落实周全危害管理和全员合规要求，健全制度规则系统，切实提高内控合规水平。上市公司、挂牌公司要充分注重内控事情，设定合理的内控情形，增强内控管理、提升危害评估水平，夯实高质量生长基础。私募基金管理人要建设健全合规风控内生气制，一连增强内部控制，扛牢合规管理责任，一连提升规范运作水平。 三是肩负主体责任，树立底线头脑。 证券期货谋划机构要敬畏危害，坚持底线头脑，提升自身专业能力，处置惩罚好生长、立异和稳固的关系，坚持以执律例则为准绳，做到守底线、认真任、有继续。上市公司、挂牌公司请肩负起规范生长、提高质量的主体责任，坚持敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏投资者，切记初心使命，在新时代资源市场建设中展现继续作为。私募基金管理人应认真推行勤勉尽责、忠实守信义务，鼎力大举弘扬左券精神，秉持客户利益最大化的原则，肩负起�；ね蹲收哒比ㄒ娴闹魈逶鹑�。 敬畏投资者、尊重投资者、�；ね蹲收摺⑹歉魇谐≈魈逡褰勾堑脑鹑�。希望各市场主体牢靠树立危害意识，规范公司治理，全力维护资源市场的“三公”原则，切实将�；ね蹲收哒比ㄒ媸虑槁涫档轿�，助力“打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资源市场”。
山东省证券业协会 |
